期市政策法规|红塔期货有限责任公司

《证券期货投资者适当性管理办法》要点解读

《办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从投资者分类、产品分级、强化经营机构适当性义务及突出违规行为惩戒方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易场所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权。《办法》的总体思路是坚...

《证券期货投资者适当性管理办法》

第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金,以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、...

大连商品交易所交易规则

第一条为规范期货交易行为，保护期货交易各方的合法权益和社会公众利益，根据国家有关法律、法规、规章和《大连商品交易所章程》,制定本规则。第二条大连商品交易所(以下简称交易所)根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的期货交易。第三条本规则适用于交易所...