期市政策法规|红塔期货有限责任公司

退市背景下欣泰电气先行赔付创新探索

兴业证券作为欣泰电气首次公开发行并上市的保荐机构及主承销商，为赔付因欣泰电气欺诈发行而遭受投资损失的投资者，于2017年6月9日发布公告，出资5.5亿元设立“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”。欣泰电气是2014年11月证监会出台退市新政后因欺诈发行强制退市的“第一股”，该案也是证监会2013年正式...

退市背景下欣泰电气先行赔付创新探索

兴业证券作为欣泰电气首次公开发行并上市的保荐机构及主承销商，为赔付因欣泰电气欺诈发行而遭受投资损失的投资者，于2017年6月9日发布公告，出资5.5亿元设立“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”。欣泰电气是2014年11月证监会出台退市新政后因欺诈发行强制退市的“第一股”，该案也是证监会2013年正式...

新证券法先行赔付条文解读与展望

为贯彻落实国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》中的相关要求，2015年11月，证监会在进一步完善新股发行制度的有关意见中首次提出要“强化中介机构责任，建立保荐机构先行赔付制度”，并在12月发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（201...

证券公司先行赔付之万福生科补偿案例

在我国证券法修订进程中，如何构建完善科学有效的投资者赔偿制度始终是重要课题。随着近年来欺诈发行案件的增多，我国证券市场创造性地推出了先行赔付制度。实践证明，以专项基金为模式的先行赔付是一种有效有益的非诉纠纷解决机制。然而，过去该项投资者赔偿机制在实践中常面临欠缺法律依据的质疑。本次新《证券法》第93...

全国投资者保护宣传日关于设立“5.15全国投资者保护宣传日”的决定

中国证监会2019年4月3日

中华人民共和国证券法

目录第一章总则第二章证券发行第三章证券交易第一节一般规定第二节证券上市第三节禁止的交易行为第四章上市公司的收购第五章信息披露第六章投资者保护第七章证券交易场所第八章证券公司第九章证券登记结算机构第十章证券服务机构第十一章证券业协会第十二章证券监督管理机构第十三章法律责任第十四章附则第一章总则第一条为...

新证券法十大亮点

十大亮点一次看完1.全面推行证券发行注册制度新《证券法》对证券发行制度作了系统修改完善，体现了注册制改革的方向与决心。同时授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定，让注册制改革有法可依，行稳致远。2.显著提高证券违法违规成本新证券法大幅提高对证券违法行为的处罚力度：如对于欺诈发行行为，...

网络安全法

《证券期货投资者适当性管理办法》

第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金,以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、...

证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引

第一条为规范证券期货经营机构参与股票期权交易，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》，制定本指引。第二条本指引所称证券期货经营机构，指在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）及其子公...

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法

第一条为了促进期货市场创新发展和对外开放，加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理，维护期货市场秩序，保护交易者合法权益，根据《期货交易管理条例》及有关法律法规，制定本办法。第二条境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动，应当遵守本办法。本办法所称境外...

期货公司期货投资咨询业务试行办法

第一章总则第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制...