政策法规|红塔期货有限责任公司

郑州商品交易所期货交易者适当性管理办法

（2019年5月30日第六届理事会第十九次会议审议通过，2019年5月31日〔2019〕39号公告发布，自2019年5月31日起施行）第一章总则第一条为了引导交易者理性参与期货交易，维护交易者合法权益，保障期货市场平稳、规范、健康发展，根据《期货交易管理条例》《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品...

大连商品交易所期货交易者适当性管理办法

（根据2021年2月5日《关于发布大连商品交易所境外特殊参与者管理办法和相关规则修正案的通知》（大商所发〔2021〕73号）修订，修订部分自发布之日起实施。）第一章总则第一条为了引导交易者理性参与期货交易，维护交易者合法权益，保障期货市场平稳、规范、健康发展，根据《期货交易管理条例》《境外交易者和境...

广州期货交易所期货交易者适当性管理办法

（2022年6月6日广期所发〔2022〕96号文件发布，自发布之日起施行）第一章总则第一条为了引导交易者理性参与期货交易，维护交易者合法权益，保障期货市场平稳、规范、健康发展，根据《期货交易管理条例》《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等...

上海期货交易所期货交易者适当性管理办法

第一章总则第一条为了引导交易者理性参与期货交易，维护交易者合法权益，保障期货市场平稳、规范、健康发展，根据《期货交易管理条例》《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规及上海期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。第二条交易所...

上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理细则

中国金融期货交易所交易者适当性制度操作指引

（2019年12月14日发布）第一章总则第一条为落实金融期货交易者适当性制度，规范期货公司会员业务操作，根据《中国金融期货交易所交易者适当性制度管理办法》（以下简称《办法》）的有关规定，制定本指引。第二章金融期货交易者适当性标准操作要求第一节基础知识要求第二条单位客户的相关业务人员和个人客户本人应当...

上海国际能源交易中心实际控制关系账户管理细则

本细则自2018年3月20日发布实施，2021年11月26日第一次修订）第一章总则第一条为了有效管理实际控制关系账户，维护期货市场秩序，促进期货市场健康发展，根据《上海国际能源交易中心交易规则》《上海国际能源交易中心风险控制管理细则》（以下简称《风控细则》）《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》（...

期货公司期货交易咨询业务办法（2022年修订）

第一章总则第一条为了规范期货公司期货交易咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《中华人民共和国期货和衍生品》（以下简称《期货和衍生品法》）、《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。第二条本办法所称期货公司期货交易咨询业务，是指期货公司...

中国金融期货交易所实际控制关系账户管理办法

第一章总则第一条为规范金融期货市场实际控制关系账户管理工作，维护市场秩序，促进市场健康发展，根据《中国金融期货交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。第二条期货公司会员应当告知客户具有报备实际控制关系账户的义务，切实履行对客户实际控制关系账户的管理职责，对实际控制关系账户的报备、管理等相关材料登记存...

上海期货交易所实际控制关系账户管理办法

第一章总则第一条为有效管理实际控制关系账户，维护期货市场秩序，促进期货市场健康发展，根据《上海期货交易所交易规则》《上海期货交易所风险控制管理办法》（以下简称《风控办法》）《上海期货交易所违规处理办法》（以下简称《违规处理办法》）等规定，制定本办法。第二条期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机...

郑州商品交易所实际控制关系账户管理办法

（2018年10月23日第六届理事会第十二次会议修订，2018年11月9日〔2018〕66号公告发布，自2018年11月9日起施行）第一章总则第一条为加强郑州商品交易所（以下简称交易所）实际控制关系账户管理，维护市场秩序，促进期货市场健康发展，依据《郑州商品交易所交易规则》，制定本办法。第二条期货公...

大连商品交易所实际控制关系账户管理办法

（根据2021年2月5日《关于发布大连商品交易所境外特殊参与者管理办法和相关规则修正案的通知》（大商所发〔2021〕73号）修订，修订部分自发布之日起实施。）第一章总则第一条为规范实际控制关系账户管理，维护市场秩序，促进市场健康发展，根据《大连商品交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。第二条大连商...