整治非法期货|红塔期货有限责任公司

防范非法证券投资咨询和委托理财活动风险投资者教育典型案例

一、非法证券投资咨询典型案例非法证券投资咨询，是指有关机构或个人未经中国证监会批准，擅自从事为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。非法证券投资咨询主要有以下几种手法：（一）通过建立网站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收会员，推荐股票骗取钱财。案例一：李...

红塔期货提醒您“理性投资从我做起”----“3·15国际消费者权益日...

尊敬的投资者：您好！为加强期货行业投资者自我保护意识，切实维护投资者合法权益，远离内幕消息，切勿轻听轻信，守住法律底线，公平理性交易。警惕理性分析，冷静面对波动，切忌盲目追涨杀跌、跟风炒作。理性投资，远离非法机构，树立自我保护意识。红塔期货提醒您“理性投资从我做起”。“3·15国际消费者权益日”宣

非法证券期货活动风险提示

问题1：非法证券期货活动会给投资者带来什么风险？答：非法证券期货活动是一种典型的涉众型违法犯罪活动，严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐稳定。不法分子往往使用虚假身份和虚假信息，通过夸大宣传、承诺收益等手段，以各种形式作掩护，引诱投资者上当受骗。不法分子骗取投资者钱财后，往往立即挥霍一空，或者逃...

债券投资者权益保护教育之三---债券风险提示词条

中国证监会投资者保护局、中国证监会公司债券监管部提醒您：1．选择适合自己的债券品种，做理性合格投资者。2．掌握风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券投资风险。3．仔细阅读募集说明书、审计报告、资产评估报告、评级报告等信息。4．投资公司债券，个人名下金融资产不得低于五百万元人民币。5．面向公众投资...

债券投资者权益保护教育之二---债券典型案例

C公司付息违约和终止上市风险处置案例C公司主营业务为生产和销售单晶硅和多晶硅太阳能电池组件，注册地为S市，实际控制人为N。公司于2010年11月X日在交易所上市。2012年3月，公司发行了10亿元存续期为5年、附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权的公司债（以下简称“11C债”），发行...

债券投资者权益保护教育之一--- 资产证券化业务知识问答

1、问：什么是资产证券化？答：资产证券化是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。2、问：国内资产证券化业务发展至今可以分为哪些阶段？答：国内资产证券化业务发展至今可以分为试点阶段、常态化发展阶段、备案制后快速发展阶段。2005-20...

警惕“赌徒心态”拒绝期货配资

一、案例概述赵先生是一名期货投资者，抱着交流、学习的态度，平时总爱加入一些投资交流QQ群，跟大家讨论交流。这天收盘后，赵先生像往常一样打开QQ，向高手请教行情走势。群里的一个信息引起了他的注意:“提供1:5或1:10倍资金配资业务（即1万保证金可操作5万或10万的资金交易账户）,日内操作，按月结算。...

及时更新资料避免无故受损

一、案例概述李先生在证券市场投资几年后，发现周围的朋友都开始转战期货市场。了解到期货市场的T+0交易方式和可以卖空的操作模式后，便在朋友的介绍下到期货公司开户，开户期间开户人员向李先生揭示了期货投资存在风险，也介绍了期货不同于证券的各项制度，例如每日无负债结算、强制平仓措施等等。同时，开户人员留下了...

“投资者保护·明规则、识风险”案例——期货交易重资质非法平台莫着迷

近年来，非法期货活动处于多发状态，特别是以商品现货的名义进行非法期货交易活动的场所屡禁不止，严重侵害了投资者的合法权益，损害了期货市场的声誉，在社会上造成了不良影响。2017年上半年，清理整顿各类交易场所部际联席会议分别召开第三次会议和“回头看”工作交流会，部署了相关规范地方交易场所的政策措施。同时...

“投资者保护·明规则、识风险”案例——远离非法投资咨询树立理性投资理念

《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规明确规定了咨询机构、咨询人员在开展证券、期货投资咨询业务过程中应当履行的义务和必须遵守的职业准则。然而还是有诸多不法分子冒充正规投资咨询机构、虚构专业理财业务员身份，以提供精准投资咨询建议、帮助投资者获得超高的投资收益回报为诱饵，骗取投资者的信任，实施...

“投资者保护·明规则、识风险”案例——“代客理财”莫轻信证券投资走正途

市场上有些证券从业人员以专业炒股、承诺保底收益、约定收益分成等手段，骗得客户信任，从而私下为投资者做资产管理，进行违规代客理财活动。然而当出现投资损失后，常常引发矛盾纠纷，从业人员代客理财违规事实也会浮出水面。某券商营业部前员工A（持证券经纪人执业证书）私下与该营业部客户B签订合作理财协议，约定由其...

“投资者保护·明规则、识风险”案例——非合格投资者的“危险游戏”

私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金的组织形式有契约型、公司型与合伙型。近年来，我国私募基金行业蓬勃发展，已成为支持多层次资本市场发展的重要力量，但非法集资、兑付危机、违规宣传、违反投资者适当性制度等风险事件也开始显露。其中...