普法宣传|红塔期货有限责任公司

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社会信用体系建设规划纲要

加快社会信用体系建设是全面落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的重要基础，是完善社会主义市场经济体制、加强和创新社会治理的重要手段，对增强社会成员诚信意识，营造优良信用环境，提升国家整体竞争力，促进社会发展与文明进步具有重要意义。根据党的十八大提出的“加强政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设”...

大连商品交易所期权做市商管理办法

第一条为规范大连商品交易所（以下简称交易所）期权做市商业务，增强期权交易流动性，促进市场功能发挥，根据《大连商品交易所交易规则》，制定本办法。第二条做市商是指经交易所认可，为指定品种的期权合约提供双边报价等服务的单位客户。第三条本办法适用于交易所期权做市商业务及相关活动，交易所、做市商及期货公司会员...

大连商品交易所期权投资者适当性管理办法

第一条为保障期权市场平稳、规范、健康运行，防范市场风险，维护投资者合法权益，根据《大连商品交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于大连商品交易所（以下简称交易所）期权交易及其相关活动，交易所、期货公司会员及其客户应当遵守本办法。第三条期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下...

“证监会首推投资者适当性新规”

金融的本质是风险管理，让产品与风险承担能力匹配是金融监管的底线要求。证监会去年12月发布《证券期货投资者适当性管理办法》(下称《办法》)，成为中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章。为了保证新规顺利落地，证监会近日专门举办培训会议，对《办法》进行详细解读，并详细部署了各项准备工作，超过400家...

《证券期货投资者适当性管理办法》要点解读

《办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从投资者分类、产品分级、强化经营机构适当性义务及突出违规行为惩戒方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易场所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权。《办法》的总体思路是坚...

《证券期货投资者适当性管理办法》

第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金,以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、...

期货投资咨询业务中的投资者保护

期货投资咨询业务是期货公司商品期货经纪业务、金融期货经纪业务之外一项新的业务。为了规范期货公司开展该项业务，保护投资者合法权益，中国证监会在《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的“业务规则”、“防范利益冲突”等章节中进行了相关规定。主要条款如下：(一)维护投资者合法权益第十条期货公司及其从业人员不得...

期货投资者保护丛书

中国期货业协会作为全国期货业自律性组织，在中国证监会的指导和统筹部署下，积极贯彻落实投保制度要求，开展投资者保护工作。编写“期货投资者保护丛书”是贯彻落实投保制度的措施之一。该丛书分为上下两册，上册为期货基础知识，下册从入市、交易、维权等环节向投资者介绍保护与维权知识。该丛书定位明确、内容全面、说理...

《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书（2022）》系列子报告发布

5月15日，中国证券投资者保护基金有限责任公司（简称投保基金公司）发布了《资本市场投资者保护制度评价报告（2022）》、《证券期货稽查执法投资者保护评价报告（2022）》、《证券期货行业自律组织投资者保护报告（2022）》、《证券公司投资者保护状况评价报告（2022）》和《公募基金管理人投资者保护状...

《投资人保护条款范例》2019版之解读

作者：吴杰江，竞天公诚律师事务所在信用债市场发生若干起违约事件后，为完善投资人保护措施，中国银行间市场交易商协会于2016年9月，在总结和梳理国内外相关案例、充分借鉴境外投资者保护契约条款及境内银团贷款合同相关经验、广泛征求市场各类参与机构以及协会法律专业委员会意见之后，形成并发布了《投资人保护条款...