期市政策法规|红塔期货有限责任公司

投资者保护十大经典案例2

01.全国首例操纵市场民事赔偿支持诉讼胜诉【意义】四川省高级人民法院对投服中心提起的全国首例操纵市场民事赔偿支持诉讼——原告杨某诉阙某等案作出二审判决，驳回一审被告上诉请求，维持原判。该案针对操纵市场违法行为民事赔偿中的案件管辖、侵权人责任划分等法律问题给出了解决思路，认可了操纵市场与投资者损失之间...

识别非法证券期货活动

3.非法证券期货活动会给投资者带来什么风险？答：非法证券期货活动是一种典型的涉众型违法犯罪活动，严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐稳定。不法分子往往使用虚假身份和虚假信息，通过夸大宣传、承诺收益等手段，以各种形式作掩护，引诱投资者上当受骗。不法分子骗取投资者钱财后，往往立即挥霍一空，或者逃之夭...

关于2021年6月查处违法违规行为情况的公告

期货市场违规交易的主要类型

期货异常交易认定标准

期货异常交易行为及判定

投资者保护典型案例——“股权代持”莫轻信，新三板投资走正途

某挂牌公司实际控制人马某因公司急需周转资金，以正在筹备A股上市为名，先后与多家股权投资公司签订《投资顾问协议书》，委托他们寻找投资者。股权投资公司找到宣传团队，具体操作策划推广事宜。宣传团队一方面雇佣大批代理商通过组建微信群或QQ群，拉拢有投资意向的社会不特定对象入群；另一方面雇佣股票讲师、分析师通...

中国证监会牵头的《中小投资者投诉处理与权益救济》项目文件获国际证监会组...

由中国证监会牵头、英美法等14个成员辖区的监管机构参加的全球中小投资者投诉处理与权益救济项目文件（ComplaintHandlingandRedressSystemforRetailInvestors），获得国际证监会组织（IOSCO）理事会审议通过，并于国际证监会组织官网正式对外发布。这是我国首次...

退市背景下欣泰电气先行赔付创新探索

兴业证券作为欣泰电气首次公开发行并上市的保荐机构及主承销商，为赔付因欣泰电气欺诈发行而遭受投资损失的投资者，于2017年6月9日发布公告，出资5.5亿元设立“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”。欣泰电气是2014年11月证监会出台退市新政后因欺诈发行强制退市的“第一股”，该案也是证监会2013年正式...

退市背景下欣泰电气先行赔付创新探索

兴业证券作为欣泰电气首次公开发行并上市的保荐机构及主承销商，为赔付因欣泰电气欺诈发行而遭受投资损失的投资者，于2017年6月9日发布公告，出资5.5亿元设立“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”。欣泰电气是2014年11月证监会出台退市新政后因欺诈发行强制退市的“第一股”，该案也是证监会2013年正式...

新证券法先行赔付条文解读与展望

为贯彻落实国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》中的相关要求，2015年11月，证监会在进一步完善新股发行制度的有关意见中首次提出要“强化中介机构责任，建立保荐机构先行赔付制度”，并在12月发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（201...

证券公司先行赔付之万福生科补偿案例

在我国证券法修订进程中，如何构建完善科学有效的投资者赔偿制度始终是重要课题。随着近年来欺诈发行案件的增多，我国证券市场创造性地推出了先行赔付制度。实践证明，以专项基金为模式的先行赔付是一种有效有益的非诉纠纷解决机制。然而，过去该项投资者赔偿机制在实践中常面临欠缺法律依据的质疑。本次新《证券法》第93...